简要概述
- 一家美国法院禁止 KuCoin 运营方 Peken Global 在未完成注册的情况下向美国用户提供服务。
- 经和解，CFTC 获得了 50 万美元的民事处罚；根据与司法部达成的协议，该交易所被要求至少两年退出美国市场。
- 该裁决是在该交易所今年早些时候对经营未获许可的资金传输业务认罪之后作出的。
在与美国商品期货交易委员会（CFTC）达成和解后，美国联邦法院已永久禁止 Peken Global Limited（加密货币交易所 KuCoin 的运营方）允许美国参与者访问其平台，除非其注册为外国场外交易委员会（foreign board of trade）。
纽约南区联邦地区法院（District Court for the Southern District of New York）于周一发布的同意令还要求对该土克斯和凯科斯群岛注册的实体处以 50 万美元的民事罚款。CFTC 最初于 2024 年 3 月起诉 Peken Global 以及另外三个与 KuCoin 相关的实体——Mek Global Ltd.、PhoenixFin PTE Ltd. 和 Flashdot Ltd.——指控其经营未获许可的数字资产衍生品交易所、未能注册为期货佣金商（futures commission merchant），并未能实施有效的客户身份识别程序。
和解发生在 Peken Global 于 2025 年 1 月就一项经营未获许可的资金传输业务罪名认罪之后；该案包括 1.129 亿美元的刑事罚金以及 1.845 亿美元的没收（forfeiture）。据美国司法部（Department of Justice）称，该协议还要求 KuCoin 至少两年退出美国市场。
CFTC 指出在该民事案件中并不寻求追缴（disgorgement），原因是 Peken Global 在调查及相关程序中的合作，包括在美国诉 Flashdot Limited（U.S. v. Flashdot Limited）中的并行刑事行动。法院还作出了附带自愿驳回且不准再起诉（voluntary dismissal with prejudice）的裁定，撤销了原诉讼中对另外三家实体的全部 CFTC 指控。
该和解发生在本月早些时候 CFTC 与美国证券交易委员会（SEC）签署协调谅解备忘录（coordination pact），以协调其对金融市场和加密货币的监管之后。
上周，该机构发布了一项“创新工作组”（innovation task force），重点关注加密货币、人工智能和预测市场，这与特朗普政府推动将这些领域纳入该机构管辖权的方向一致——比一份报告显示该机构的芝加哥执法团队（被视为该机构“头号警察”）遭到大幅削减的消息早一个月。
