70,000名美国执法人员呼吁修改CLARITY Act

超过7万名美国执法专业人士已敦促联邦官员修订《清晰法案》(CLARITY Act)相关条款,警告称,广泛豁免可能削弱用于打击涉及数字资产的犯罪活动的监管、问责及调查工具。

要点总结:

    • 执法组织敦促联邦官员修订《清晰法案》中影响数字资产监管的条款。
    • 该联盟认为,《清晰法案》第604条可能造成广泛豁免,从而削弱透明度、问责制以及现有调查权限。
    • 这些团体也呼吁在数字资产市场中保留《银行保密法》(Bank Secrecy Act)、了解你的客户(know-your-customer, KYC)以及反洗钱(anti-money laundering)要求。

全国联盟就《清晰法案》中调查限制提出关切

由代表超过7万名美国执法专业人士的联盟组成的团体已介入对《数字资产市场清晰法案》(Digital Asset Market Clarity Act,简称 CLARITY Act)的讨论,敦促联邦官员修订其认为可能削弱调查涉及数字资产犯罪能力的条款。

6月23日的来信由全国地区检察官协会(National District Attorneys Association)、全国助理美国检察官协会(National Association of Assistant United States Attorneys)、国际警察局长协会(International Association of Chiefs of Police)以及全国警长协会(National Sheriffs’ Association)的领导人签署。上述组织合计代表了美国各地的检察官、警长、警察局长、刑事调查员、副警长、警官以及其他执法专业人员。

这些组织写道:

“我们这些签署组织支持负责任的创新,并共同致力于确保美国在新兴技术和金融市场领域保持全球领导地位,但我们也认为,创新与公共安全并不互相排斥,二者可以携手推进。”

该信函寄给代理司法部长托德·布兰奇(Todd Blanche)以及总统数字资产顾问委员会(President’s Council of Advisors for Digital Assets)执行主任帕特里克·J·维特(Patrick J. Witt),信中感谢政府在与执法部门沟通方面所作努力,同时指出其主要关切仍未得到解决。

该联盟并非直接反对该立法,而是将重点放在《清晰法案》第604条,认为该条款可能设立广泛豁免,以庇护参与促进数字资产交易的个人或实体。该联盟表示,此类豁免可能在监管和问责方面造成漏洞,而精密的犯罪行为者可能会利用这些漏洞。

《清晰法案》的争议聚焦监督与合规

这些组织表示,数字资产越来越多地出现在涉及毒品贩运、诈骗、儿童受害剥削、勒索软件攻击、制裁规避、恐怖主义融资、有组织零售犯罪以及其他形式跨国犯罪活动的调查中。他们认为,现有的调查权限和监管框架有助于调查人员识别嫌疑人、追踪资金流向、追回非法收益,并将资产返还给受害者。

第604条受到了该联盟最严厉的批评。信函指出,《清晰法案》中的广泛豁免可能通过将某些市场参与者排除在目前有助于刑事调查的监管义务之外,来降低透明度和问责制;同时强调,该担忧并非针对那些仅编写或发布软件代码的个人。

这些组织写道:

“任何市场参与者类别都不应获得针对注册、了解你的客户(KYC)、《银行保密法》(Bank Secrecy Act,BSA)或反洗钱/反恐融资(AML/CFT)要求的全面豁免。”

该联盟还对《清晰法案》的其他条款提出质疑,称该立法的部分内容可能削弱调查人员依赖的反洗钱以及打击恐怖主义融资方面的保障措施。各团体表示,该法案未能建立一套全面的合规要求体系,其程度可与适用于其他金融中介机构的要求相媲美。

信函还特别点名,混币器(mixers)、混合器/搅拌器(tumblers)以及某些去中心化金融(decentralized finance)企业,可能会被豁免或排除在监管义务之外,尽管它们可能在促进或掩藏非法资金流转方面发挥作用。该联盟认为,任何长期的监管框架都应在保留透明度、问责制以及调查权限的同时,让创新继续发展。

上述四个组织敦促继续与政府、国会及其他相关方保持沟通,以完善《清晰法案》,并制定一种监管框架:在促进负责任创新的同时,保留透明度、问责制及调查工具。

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